浙江新界泵業(yè)股份有限公司“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

浙江新界泵業(yè)股份有限公司

“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

根據*證監字【2007】28 號文《關(guān)于開(kāi)展加強上市

公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》要求，浙江新界泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)“公司”）本著(zhù)實(shí)事求是的原則，對照文件后附自查事項，依據《公司法》、《證

券法》、《上市公司治理準則》等法規及內部規章制度，對公司治理情況進(jìn)行了自

查。現將自查情況報告如下：

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況

1、公司的發(fā)展沿革

公司前身為“臺州新界泵業(yè)有限公司”，其成立于 1997 年 11 月，1999 年 7

月更名為“浙江新界泵業(yè)有限公司”；2005 年 5 月經(jīng)浙江省對外貿易經(jīng)濟合作廳

《關(guān)于浙江新界泵業(yè)有限公司股權并購變更為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的批復》（浙外

經(jīng)貿資函[2005]26 號）批準，新增外資股東歐豹集團有限公司，變更為中外

合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)；2008 年 12 月經(jīng)浙江省對外貿易經(jīng)濟合作廳《關(guān)于浙江新界泵業(yè)

有限公司變更為外商投資股份有限公司的批復》（浙外經(jīng)貿資函【2008】846 號）

批準，整體變更為股份公司，于 2009 年 4 月 9 日完成工商變更登記手續。

2010 年 12 月 8 日，經(jīng)*證監許可【2010】1790 號文

批準，公司公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 2，000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià) 32.88 元。經(jīng)深

圳證券交易所深證上【2010】 431 號文件批準，公司發(fā)行的人民幣普通股股票于

2010 年 12 月 31 日在深圳證券交易所上市交易。上市后，公司總股本由 6，000

萬(wàn)股變更為 8，000 萬(wàn)股， 2011 年 3 月 14 日在浙江省*完成工商變

更登記手續。

公司 2010 年度權益分派方案獲 2011 年 4 月 22 日召開(kāi)的公司 2010 年度股東

大會(huì )審議通過(guò)，公司總股本由原來(lái)的 8，000 萬(wàn)股變更為 16，000 萬(wàn)股。本次工商變

更登記尚未完成。

公司是一家專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各類(lèi)水泵及控制設備的*企業(yè)，主要從事泵

及控制設備、風(fēng)機、電機、發(fā)電機、空壓機及零部件的制造、銷(xiāo)售。公司主要產(chǎn)

品為農用水泵，主要有5大類(lèi)產(chǎn)品，2000多種規格，產(chǎn)品廣泛應用于農業(yè)灌溉、

鄉鎮居民取水及輸送、農村污水處理等多個(gè)領(lǐng)域。此外，公司下屬全資子公司臺

州新界還生產(chǎn)和銷(xiāo)氣壓縮機。

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浙江新界泵業(yè)股份有限公司“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

公司是中國農業(yè)機械工業(yè)協(xié)會(huì )排灌機械分會(huì )常務(wù)副會(huì )長(cháng)單位、中國農業(yè)機械

學(xué)會(huì )排灌機械學(xué)會(huì )副理事長(cháng)單位、全國泵標準化技術(shù)委員會(huì )委員單位、全國農業(yè)

機械標準化技術(shù)委員會(huì )委員單位、全國農業(yè)機械標準化技術(shù)委員會(huì )潛水泵工作組

組長(cháng)單位、全國“守合同重信用”單位、中國農用水泵企業(yè)、浙江省重

點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)。公司被認定為*“*企業(yè)”，新界牌產(chǎn)品曾兩度被評為

“*產(chǎn)品”，被評為“浙江產(chǎn)品”、“浙江出口”；新界牌商標于

2006 年被認定為“”，新界被認定為“浙江省商標”、“浙江省

商號”。

公司是浙江省重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)，溫嶺市工業(yè)企業(yè)，被評為*“守合同、

重信用”單位；被認定為“浙江省誠信示范企業(yè)”； “消費者信得過(guò)單位”；連

續多年被中國銀行浙江省分行評為“AAA”級資信企業(yè)。公司是“省級企業(yè)技

術(shù)中心”，是“江蘇大學(xué)浙江新界水泵技術(shù)研究所”、“中國農業(yè)大學(xué)水利與土木

工程學(xué)院就業(yè)實(shí)習基地”，公司還與浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、浙江省機電設計研究

院中國農業(yè)機械科學(xué)研究院、沈陽(yáng)水泵研究所等高等院校和科研院所有著(zhù)長(cháng)期緊

密的技術(shù)合作關(guān)系。目前公司已擁有 45 項，主持或參與修訂國家/行業(yè)標準

22 項。

2、目前基本情況

公司主要經(jīng)營(yíng)范圍：泵及控制設備、風(fēng)機、電機、發(fā)電機、空壓機及零部件

制造，銷(xiāo)售。公司下設 6 大事業(yè)部，建有 4 家子公司，截止 2010 年年底共有員

工（含試用期）1782 人，各類(lèi)水泵的年生產(chǎn)能力達 200 萬(wàn)臺，擁有 5 大類(lèi)系列

產(chǎn)品，2000 多種規格，產(chǎn)品廣泛應用于農業(yè)灌溉、鄉鎮居民取水及輸送、農村

污水處理等多個(gè)領(lǐng)域。產(chǎn)品遠銷(xiāo)東歐、西歐、中東、東南亞、美洲、非洲等 70

多個(gè)國家。

公司是大的農用水泵生產(chǎn)廠(chǎng)家，2010 年公司實(shí)現營(yíng)業(yè)收入 56，742.67

萬(wàn)元，同比增長(cháng) 26.81%；實(shí)現利潤總額 6，665.88 萬(wàn)元，同比增長(cháng) 23.74%；歸

屬上市公司股東的凈利潤 5，918.14 萬(wàn)元，同比增長(cháng) 25.67%。

（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條，請用方框圖說(shuō)明，列示到zui終實(shí)際控制

人

公司實(shí)際控制人為許敏田和楊佩華夫婦，許敏田直接持有公司

35，142，862 股，占公司總股本的 21.96%，楊佩華女士通過(guò)歐豹持有公司

30，000，000 股，占公司總股本的 18.75%。實(shí)際控制人許敏田、楊佩華夫婦合計持

有本公司 65，142，862 股，占公司總股本的 40.71%。

1、控股股東的股權結構

股東名稱(chēng)股份數（股）持股比列

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浙江新界泵業(yè)股份有限公司“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

許敏田35，142，86221.96%

歐豹集團有限公司30，000，00018.75%

2、公司于與控股股東關(guān)系圖

許敏田夫妻楊佩華

100%

歐豹集團

21.96%

18.75%

浙 江 新 界 泵 業(yè) 股 份 有 限 公 司

（三）公司的股權結構情況，控股股東或實(shí)際控制人的情況及對公司的影

響

1、股權結構

截至 2011 年 5 月 12 日，公司股權結構如下：

單位：股

2011 年 5 月 12 日

項目

數量比例

一、有限售條件股份120，000，00075%

1、國家持股

2、國有法人持股

3、其他內資持股

其中：境內非國有法人持股

境內自然人持股90，000，00056.255

4、外資持股30，000，00018.75%

其中：境外法人持股30，000，00018.75%

境外自然人持股

5、高管股份

二、無(wú)限售條件股份40，000，00025%

1、人民幣普通股40，000，00025%

2、境內上市的外資股

3

浙江新界泵業(yè)股份有限公司“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數160，000，000100%

注：公司 2011 年 5 月 11 日實(shí)施權益分派，上表為實(shí)施權益分派后的股權情況。

2、控股股東或實(shí)際控制人的情況

公司的實(shí)際控制人為許敏田、楊佩華夫婦，合計持有本公司 65，142，862 股，

占公司總股本的 40.71%。

許敏田：男，中國國籍，無(wú)境外*居留權。現任本公司董事長(cháng)兼總。

楊佩華：女，中國國籍，無(wú)境外*居留權。楊佩華女士持有歐豹 100%

的股權。

3、控股股東或實(shí)際控制人公司的影響

公司與控股股東或實(shí)際控制人在公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構、財務(wù)等方

面都獨立分開(kāi)，公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨立經(jīng)營(yíng)的能力，

獨立運作、自主經(jīng)營(yíng)。

公司董事會(huì )、監事會(huì )及其他內部機構獨立運作。

公司控股股東以及實(shí)際控制人沒(méi)有超越股東大會(huì )、董事會(huì )直接或間接干預公

司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（四）公司控股股東或實(shí)際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請

說(shuō)明對公司治理和穩定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競

爭、關(guān)聯(lián)交易等情況

公司控股股東和實(shí)際控制人許敏田及楊佩華女士夫婦名下公司僅本公

司為上市公司，不存在“一控多”現象。

（五）機構投資者情況及對公司的影響

截止 2011 年 4 月 29 日，公司前八大機構投資者合計持有公司股票 2，183，518

股，占公司總股份數的 2.73%。機構投資者的參與，有利于公司治理結構的完善

和公司價(jià)值的發(fā)現，同時(shí)有利于加強公司信息披露的透明度和規范化，促進(jìn)公司

長(cháng)期穩定和健康發(fā)展。

（六）《公司章程》是否嚴格按照我會(huì )發(fā)布的《上市公司章程指引（2006 年

修訂）》予以修改完善

公司已按照《上市公司章程指引（2006 年修訂）》的要求，對《公司章程》

進(jìn)行了相應修訂，并經(jīng)公司 2010 年度股東大會(huì )審議通過(guò)。

二、公司規范運作情況

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浙江新界泵業(yè)股份有限公司“加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”自查事項

（一）股東大會(huì )

1、股東大會(huì )的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規定

公司嚴格按照《上市公司股東大會(huì )規范意見(jiàn)》、《公司章程》等法律法規，制

定了《股東大會(huì )議事規則》，規范股東大會(huì )召集、召開(kāi)、表決程序，平等對待所

有股東，保證全體股東對公司重大事項的知情權和參與權，確保全體股東能夠充

分行使自己的權利。

2、股東大會(huì )的通知時(shí)間、*委托等是否符合相關(guān)規定

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《股東大會(huì )議事規則》的規定，在

股東大會(huì )召開(kāi)前規定時(shí)間發(fā)出會(huì )議通知；在股東或股東代理人出席股東大會(huì )時(shí)，

公司和見(jiàn)證律師共同查驗出席股東大會(huì )與會(huì )人員的身份證明、持股憑證和*委

托證書(shū)，符合相關(guān)規定。

3、股東大會(huì )提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話(huà)語(yǔ)權

股東大會(huì )提案審議符合法定程序，能夠確保中小股東的話(huà)語(yǔ)權。公司會(huì )議議

案投票表決時(shí)，優(yōu)先安排與會(huì )的中小股東參與監票、計票。公司股東大會(huì )zui后設

有股東提問(wèn)環(huán)節，股東可以充分表達自己的意見(jiàn)，公司管理層針對股東的提問(wèn)耐

心予以解答，確保中小股東的話(huà)語(yǔ)權。

4、有無(wú)應單獨或合并持有公司有表決權股份總數 10%以上的股東請求召開(kāi)

的臨時(shí)股東大會(huì )，有無(wú)應監事會(huì )提議召開(kāi)股東大會(huì )？如有，請說(shuō)明其原因

自公司成立至今，未發(fā)生單獨或合并持有公司有表決權股份總數 10%以上的

股東請求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )的情況，也未發(fā)生監事會(huì )提議召開(kāi)股東大會(huì )的情況。

5、是否有單獨或合計持有 3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有，

請說(shuō)明其原因

公司未發(fā)生單獨或合計持有 3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。

6、股東大會(huì )會(huì )議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì )議決議是否充分及時(shí)披

露

公司股東大會(huì )具有完整的會(huì )議記錄，出席會(huì )議的董事、見(jiàn)證律師和記錄人在

會(huì )議記錄上簽名。股東大會(huì )會(huì )議記錄作為公司檔案由公司證券部負責保管，保存

完整、安全，保存期限 10 年。股東大會(huì )決議按照《深圳證券交易所股票上市規

則》、《公司章程》、《股東大會(huì )議事規則》等規定予以充分及時(shí)披露。

7、公司是否有重大事項繞過(guò)股東大會(huì )的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？

如有，請說(shuō)明原因

公司沒(méi)有重大事項繞過(guò)股東大會(huì )的情況，也沒(méi)有重大事項先實(shí)施后審議的情

況。

8、公司召開(kāi)股東大會(huì )是否存在違反《上市公司股東大會(huì )規則》的其他情形